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又一个国家针对外汇、CFDs和二元期权行业出台新政令

2022-06-02 23:49:32 来源:巴菲期权网

针对外汇及二元期权行业,欧盟监管机构继续施以压力。据海外行业媒体Finance Magnates最新消息,西班牙证券市场委员会(CNMV)对该国外汇、差价合约及二元期权行业公司下达了最新政策指令。

据CNMV公布的最新文件显示,该监管机构要求所有杠杆比例超过1:10的外汇、差价合约(CFDs)和二元期权公司务必遵守新政令,即向零售客户警示投资风险。

新规指出,客户在任何时候开立账户或下订单,必须跳出弹窗,提示客户该项投资的风险:“你目前交易的品种充满复杂和风险”。CNMV认为,必须告知客户,因为投资品种本身具有复杂且高风险属性,该投资不适合零售投资者。

针对带有杠杠的交易产品,有一个额外的免责声明:“你目前交易的品种带有杠杆,你应该意识到该投资品可能让你损失账户所有资金”。经纪商需要评估每个客户是否适合各种交易工具,这是早已存在的规则。

有一些风险极高的金融工具衍生品将进行集中化交易,如二元期权,这些衍生品交易是分散式交易,很容易滋生违规行为。最糟糕的是,许多金融监管机构甚至都没有对二元期权交易进行过审查,提供二元期权交易的经纪商处于无监管状态,因而二元期权交易存在很多欺诈行为。

为了符合欧盟公布的修订版《欧盟金融工具市场指导》,也被称为MiFID II以及《欧盟金融工具市场法规》,英国、德国、法国、比利时等主要欧盟国家纷纷这对本国的外汇、差价合约及二元期权行业进行整顿。这些国家或禁止上述行业公司进行宣传;或下调交易杠杆比例等等。

欧盟MiFID II将于2018年1月3日正式实施。MiFID II法律框架仅适用于欧盟,但是它的影响力会扩张到欧盟以外的地区。当然,欧盟地区的公司受到的影响将是最大的,因为这些公司必须遵守当地的法律法规。对于欧盟以外的公司,如果他们的客户来自欧盟,那么他们也要遵守这些规则。

欧盟MiFID新规明显偏向于交易者,对经纪商不利。因而,如果有些欧盟的经纪商公司停业或倒闭也是很正常的。对于那些想继续留在市场的经纪商而言,它们需要开始做一些准备工作了,以满足MiFID II的新监管要求。剩下的时间不足一年。

从另一个角度来看,MiFID II对经纪商而言也并非完全是一个坏消息,因为新的监管框架主要重心在保护投资者,从长远来看,这对经纪商也是有利的。

更多有关“欧盟MiFID II对外汇和CFD行业的影响”请关注FXword将于5月出版的《2016-2017年中国外汇行业报告》。

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