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场外期权业务违规,3家券商被监管点名

2022-06-04 20:20:00 来源:etf期权日报

中新经纬6月2日电 证监会网站2日连发3张罚单,华泰证券、中金公司、中信建投3家券商因场外期权业务违规,被出具警示函.


来源:证监会网站截图

 

公告显示,华泰证券股份有限公司存在三方面问题,分别是:

 

一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定;

 

二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定;

 

三是场外期权业务相关内部制度不健全,内部流程执行不规范,未按要求进行衍生品准入管理.

 

证监会指出,上述问题反映出公司内部控制不完善.根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、第七十条的规定,证监会决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施.


来源:证监会网站截图

 

根据《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者,违反《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定.

 

证监会称,上述问题反映出公司合规管理不到位.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施.


来源:证监会网站截图

 

中信建投证券股份有限公司则存在1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围的问题.

 

证监会表示,其违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定.上述问题反映出公司合规管理不到位.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定,证监会决定对中信建投采取出具警示函的行政监督管理措施.(中新经纬APP)

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