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场外个股期权业务一文通更新啦~（协会名单更新）
2019-11-30 20:00:00 来源：文玥科技
场外个股期权业务一文通
（持续更新，最新更新于2019.10.21）
一、投资者资格
应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业机构投资者，并满足以下条件：
1. 法人参与的，最近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验。
2. 资产管理机构代表产品参与的，最近一年末管理的金融资产规模不低于5亿元人民币，且具备2年以上金融产品管理经验。
3. 产品参与的，应当为合规设立的非结构化产品，规模不低于5000万元人民币，并符合以下条件：
（1）穿透后的委托人中，单一投资者在产品中权益超过20%的，应当符合《证券期货投资者适当性管理办法》专业投资者的基本标准，且最近一年末金融资产不低于2000万元人民币，具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验；
（2）购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。
二、可展业的证券公司
对证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，将证券公司分为一级交易商和二级交易商。一级交易商须最近一年分类评级在A类AA级以上；二级交易商须最近一年分类评级在A类A级以上，目前交易商分级名单为：
一级交易商（7家）
广发证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。一级交易商应当根据自身合约设计要求及标的范围确定是否接受二级交易商的个股对冲交易。
二级交易商（21家）
长城证券股份有限公司
财通证券股份有限公司
东方证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
方正证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
国联证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
华福证券有限责任公司
海通证券股份有限公司
华西证券股份有限公司
南京证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
申万宏源证券有限公司
山西证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
浙商证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易，不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。同时，二级交易商应确保其与对手方和一级交易商分别达成的个股期权合约挂钩标的、合约期限、合约规模、收益结构等交易要素基本保持一致。
三、可展业的期货风险管理公司（期货子公司）
风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，期货公司分类监管评级持续不低于B类BBB级；风险管理公司实缴资本不低于人民币5000万元；另外，风险管理公司开展个股衍生品业务的，期货公司分类监管评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间在3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。目前公布的可开展个股衍生品业务的期货风险管理公司名单为：
可开展个股衍生品业务交易商（7家）
浙江永安资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
浙江南华资本管理有限公司
中信中证资本管理有限公司
华泰长城资本管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
风险管理公司开展个股场外衍生品业务规模不得超过净资产的20%（场外完全抵销的衍生品合约规模不纳入计算口径）。开展个股场外衍生品挂钩单一股票的全部合约名义本金（场外完全抵销的衍生品合约不纳入计算口径）占其总市值不超过5%。
四、相关合同文本
中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）及补充协议
http://www.sac.net.cn/flgz/zlgz/201408/t20140827_102737.html
五、个股期权标的清单（由证券业协会每季度更新公告）
（一）境内个股：
1.在沪深交易所上市交易超过6个月；
2.非ST、*ST股票；
3.上证180指数、上证380指数、深圳成分指数、深圳中小创新指数的成分股票，A+H股上市公司在沪深交易所上市的A股；
4.流通市值不低于人民币50亿元；
5.协会认可的其他条件。
（二）境内股票指数：
1.应为经权威机构认可，具有指数编制及发布权限的机构发布的指数；
2.指数具有可投资性且流动性良好，指数计算发布应由第三方机构独立管理；
3.协会认可的其他条件。
-END-
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
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08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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