股指期权申请和豁免条件

2019-11-30 18:00:00 来源：期货人生的轨迹

个人投资者

期货公司会员为个人客户申请开立交易编码时，个人客户应当符合以下标准：

（一）具备完全民事行为能力；

（二）基础知识要求：

具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；本人知识测试80分及以上;

（三）交易经历要求：

具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

（四）可用资金要求：

申请前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元；

（五）合规诚信要求：

不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

（六）交易所要求的其他条件。

机构投资者

期货公司会员为单位客户申请开立交易编码时，单位客户应当符合以下标准：

（一）基础知识要求：

相关业务人员具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；指定下单人知识测试80分及以上;

（二）交易经历要求：

具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期权合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

（三）可用资金要求：

申请前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元；

（四）内部制度要求：

具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

（五）合规诚信要求：

不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

（六）交易所要求的其他条件。

满足豁免条件申请中金所品种交易权限

一、满足交易所规定的豁免条件，可直接豁免资金、知识测试和交易经历要求的情形：

1、已在别家申请过中金所交易编码且未销户

2、已具有股票期权交易权限的客户；

3、做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者；

4、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。

二、可直接豁免知识测试和交易经历，但仍需满足资金要求；

1、已具有特定品种或商品期权交易权限的客户，

2、近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录的客户；

当然，如果已经在我司开通金融期货交易编码且交易编码状态正常的投资者（未休眠者）可自动获取股指期权权限啦!

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