上海康瀚投资管理中心收警示函 涉超期未履行承诺

中国网财经12月9日讯 据证监会网站消息，浙江证监局发布关于对上海康瀚投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定。经查，根据2015年6月23日、2015年9月21日创新医疗管理股份有限公司（以下简称“上市公司”）与相关方签署的《发行股份购买资产协议》《发行股份购买资产协议之补充协议》，结合齐齐哈尔建华医院有限责任公司（以下简称“建华医院”）2016年度、2017年度、2018年度业绩完成情况及相关补偿义务人以前年度已支付的补偿情况，上海康瀚投资管理中心（有限合伙）作为建华医院的补偿义务人需向上市公司支付股份补偿4,485,506股，并需返还该部分股份已获取的上市公司2017年度现金红利款449,657.62元。

截至目前，上海康瀚投资管理中心（有限合伙）存在未向上市公司偿付上述业绩补偿的情形,构成超期未履行承诺。根据《上市公司重大资产重组管理办法》第五十九条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定，浙江证监局决定对上海康瀚投资管理中心（有限合伙）采取警示函的监督管理措施。

《上市公司重大资产重组管理办法》第五十九条：重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的80%，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构、估值机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉；实现利润未达到预测金额50%的，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条：除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外，超期未履行承诺或违反承诺的，我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案，并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

具体如下：

关于对上海康瀚投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定

上海康瀚投资管理中心（有限合伙）：

我局在日常监管中发现你公司存在以下问题：根据2015年6月23日、2015年9月21日创新医疗管理股份有限公司（以下简称“上市公司”）与相关方签署的《发行股份购买资产协议》《发行股份购买资产协议之补充协议》，结合齐齐哈尔建华医院有限责任公司（以下简称“建华医院”）2016年度、2017年度、2018年度业绩完成情况及相关补偿义务人以前年度已支付的补偿情况，你公司作为建华医院的补偿义务人需向上市公司支付股份补偿4,485,506股，并需返还该部分股份已获取的上市公司2017年度现金红利款449,657.62元。

截至目前，你公司存在未向上市公司偿付上述业绩补偿的情形,构成超期未履行承诺。根据《上市公司重大资产重组管理办法》第五十九条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定，我局决定对你公司采取警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请你公司高度重视业绩承诺的补偿，尽快履行业绩补偿义务。同时，你公司应当在2019年12月10日前向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2019年12月3日

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